跨境电商为什么大额资金出境，国家必须要求做ODI备案？

大家都知道，我国对资本的对外投资监管非常严格，许多境内企业想要境外投资，在大额的资金出境时，都会被第一步卡住，那就是申请ODI备案。

2024年，中国企业对外的直接投资已经达到了11592.7亿元人民币，同比增长了11.3%（非金融类投资增长了11.7%）。由此可见，企业“走出去”的步伐越来越坚定了。

那为什么国家要求大额出境一定要做境外投资备案呢，这其中对我们又有什么影响呢？

今天小编就给大家详细分享解析一下，一定要看到最后哦，欢迎先收藏或者分享给需要的小伙伴！

图丨国家商务部官网

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目录

一、什么是ODI备案

二、为什么国家要求大额出金必须做ODI备案？

三、哪些境外投资项目可以做ODI备案

四、ODI登记备案的资质要求

五、ODI备案的资料

六、ODI备案流程和时间

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一、什么是ODI备案

简单来说，ODI备案是指中国境内企业在对外投资时，无论是设立新公司、建设新项目还是进行并购，只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权、控制权或经营管理权，都需要进行境外投资（ODI）备案。

需要特别注意的是，ODI备案只针对境外企业的设立。

如果投资涉及到敏感国家、地区或行业，还需要进行核准管理。

换句话说，如果您的境内企业只是为了境外投资设立一个空壳公司，这种情况是不会被管理部门审查的哦。

同时，境外企业的二次投资行为也不在ODI备案的管理范围内，无需再进行审核。

常见的投资场景包括：

场景1：国内公司 → ODI备案 → 香港/新加坡公司

场景2：国内公司 → ODI备案 → 美国/欧洲/东南亚等公司

二、为什么国家要求大额出境要做ODI？

图丨我司成功案例

1、政策合规 

公司需要以合法合规的方式完成境内资金的出境，确保海外利润顺利回流，这样不仅避免了合规风险，还能为未来境外上市打下坚实的基础。

注意：未经备案的境外投资可能被视为违规，面临处罚。

2、外汇管制

中国实行外汇管制，大额资金出境需经外汇管理局批准。ODI备案是获得外汇额度、合法汇出资金的必要步骤。

3、风险控制

政府通过ODI备案审核投资项目的可行性和风险，防止盲目投资导致资金损失或引发金融风险。

4、企业权益保护

备案后，企业在境外的合法权益更易得到中国政府和国际条约的保护，如遇纠纷，政府可提供支持。

5、税务合规

ODI备案有助于企业遵守境内外税务规定，避免因资金流动不透明引发的税务问题。

6、融资便利

备案企业更容易获得国内外金融机构的融资支持，因为备案证明了项目的合法性和合规性。

并且，在境外投资过程中，您可以享受到当地的税收优惠，帮助快速积累资本。而且，后期如果境外资金要回流到国内投资，还能获得政府给予的资金补贴。

三、哪些境外投资项目可以做ODI备案

图丨我司成功案例

根据国家对外投资政策，境外投资项目分为鼓励类、限制类和禁止类。

鼓励类项目可直接备案，限制类和禁止类项目需经过核准或不得进行投资。具体清单可参考下图：

图丨我司整理

四、ODI备案的资质要求

1、公司成立时间： 

最好已经成立满1年，因为这样可以提供完整的审计报告。 如果公司不到一年，也不是不能办理，需要根据详细情况来评估是否符合条件。

2、审计报告要求：

审计报告需要盈利的，并且公司净资产和净利润要大于您计划进行对外投资的金额。 同时，公司的资产负债率最好控制在70%以下，越低越好，这样对您的投资更有利。 在办理前，您可以先把审计报告发给我们，我们会帮您检查是否符合备案要求哦，确保顺利通过。

3、股东背景和资金来源：

公司的股东背景和资金来源需要合法、真实。确保所有的资料都符合相关规定，避免后续不必要的麻烦。

五、ODI备案需要哪些资料

境外投资备案（ODI）所需的材料主要有：

1、境内公司的营业执照副本；

2、外方公司章程的原件；

3、境内公司的审计报告；

4、前期工作落实情况说明（按照模板撰写）；

5、股东和法定代表人的身份证复印件（境内）；

6、 拟投资国外公司的名称、地址和董事信息；

7、资信证明或验资证明。

别担心准备材料会很麻烦，我们会全程协助您完成填写哦，让您整个过程省事又省心。

六、ODI备案流程和时间

1、提交资料：向商务部和发改委提交相关资料，申请核准或备案。

2、外汇登记：获得批准或备案后，前往银行办理外汇登记。

3、资金汇出：完成外汇登记后，可将资金合法汇出境外。

以上流程结束后，就可获得商务部《企业境外投资证书》和发改委《境外投资项目备案通知书》啦 。

ODI办理时间：1-3个月。

沿海和一线城市通常办理速度更快. 如果您的企业位于内陆地区，小诚建议选择加急办理，时间可缩短约一半哦。

小贴士分享

不做ODI备案的后果：

1、如果没有进行ODI备案，您的境外投资可能会被中止或停止实施，且会收到警告。严重的情况下，相关责任人可能面临法律追责。

2、如果您的项目已经进行融资或担保，金融机构如果未获得ODI备案批准，将面临监管部门的处罚，甚至影响后续的融资合作。

3、资金的外汇进出口将会受到严重限制。投资资金可能无法顺利汇出，境外利润也无法通过银行渠道顺利回流。

4、如果您的境外子公司想要将资金再投资回大陆，没有办理ODI备案，资金的返程投资也将受阻。

5、无法享受国内政府相关的补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷的应诉补贴等政策支持。

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结 语

如果您觉得整个过程较为繁琐和复杂，我们提供一站式ODI备案服务。

从前期的政策咨询、投资方案评估，到材料准备、申报，我们都会全程跟进，确保您的项目能够顺利通过审批！

以上就是今日分享，感谢您看到这里~如果您有海外账户开立、公司注册、审计业务等有任何需求，小诚在此行业深耕多年，欢迎后台咨询~

文章来源：企诚境外商务通

（来源：文章来源：企诚境外商务通）

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