新西兰金融市场管理局（FMA）

关于新西兰金融市场管理局（FMA）

FMA取代了原来的证券委员会，并且接管了新西兰政府的经济发展部的一部分职能，比如FMA可以监管新西兰政府的预算，也履行了一部分公司注册处的功能。

FMA监管的范围很广，包括产品提供者、基础设施提供者、顾问和全权管理人以及前线监管机构。

FMA也对证券交易所、财务顾问、经纪人、审计师、受托人和发行人（包括KiwiSaver的发行人和退休金计划）进行监管。FMA与新西兰储备银行（RBNZ）共同监管新西兰的指定结算系统。FMA是新西兰金融监管委员会的成员。

机构职能

1、审核及颁发金融服务机构营业许可；

2、监督金融服务机构运营，接受投资者对金融机构的投诉；

3、调查及执法，例如针对提供虚假信息的金融机构，FMA有权吊销其执照；

4、政策及引导，提供信息以协助公司依法展开金融活动；

5、教育与普及，FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈，做出正确的投资决定。

新西兰金融市场管理局（FMA）主要业务：

1、为新西兰政府制定金融市场运行的政策，并进行有效的引导；

2、监测和管理金融市场的参与者，并向符合规则的对象颁发相应的牌照；

3、反洗钱、打击黑钱、打击恐怖主义资金；

4、调查金融市场，执行规定；

5、对金融市场的参与者提供信息，并进行规则教育与指导；

6、监测新西兰金融市场的运行情况，确保其健康有序；

7、接受投诉和建议，并在规定时间内给出回复；

8、对金融市场所有的行为进行监管。